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2022-08-16

關(guān)于深圳地區(qū)競業(yè)限制和商業(yè)秘密保護(hù)的特殊法律規(guī)則探討

作者: 吳瓊 陳星吾

深圳市享有經(jīng)濟(jì)特區(qū)立法權(quán),可以根據(jù)授權(quán)對(duì)法律、行政法規(guī)作出變通性的規(guī)定。因當(dāng)?shù)乜萍紕?chuàng)新型企業(yè)較為集中等特點(diǎn),勞動(dòng)用工、競業(yè)限制和商業(yè)秘密保護(hù)等方面一直是深圳市進(jìn)行立法創(chuàng)新的重要領(lǐng)域。例如在1995年頒布的《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)企業(yè)技術(shù)秘密保護(hù)條例》(2019年修訂)、2008年頒布的《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)和諧勞動(dòng)關(guān)系促進(jìn)條例》(2019年修訂)以及2015年頒布的深圳市中級(jí)人民法院《關(guān)于審理勞動(dòng)爭議案件的裁判指引》中,均有一些凸顯地方特色的規(guī)定和裁審口徑。

2022年4月25日,深圳市市場監(jiān)督管理局進(jìn)一步發(fā)布了深圳市地方標(biāo)準(zhǔn):《企業(yè)商業(yè)秘密管理規(guī)范》。該標(biāo)準(zhǔn)于2021年4月正式批準(zhǔn)立項(xiàng),由深圳(南山)商業(yè)秘密保護(hù)基地牽頭,當(dāng)?shù)刂髽I(yè)、律所和科研院所協(xié)同制定,并提供了《競業(yè)限制協(xié)議》和《商業(yè)秘密保密協(xié)議》兩份文本作為該標(biāo)準(zhǔn)的附錄。為推動(dòng)該標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施應(yīng)用,目前深圳市已公布了兩批試點(diǎn)企業(yè)名單。在性質(zhì)上,《企業(yè)商業(yè)秘密管理規(guī)范》屬于地方標(biāo)準(zhǔn),企業(yè)可自主決定是否采納及何種程度上采納。

本文梳理了深圳在競業(yè)限制和商業(yè)秘密保護(hù)方面的特殊規(guī)則,結(jié)合司法實(shí)踐情況,探討2022年標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議條款對(duì)企業(yè)的參考意義和利弊,以期幫助企業(yè)設(shè)計(jì)和實(shí)施合法有效且符合自身需求的保護(hù)機(jī)制。

一、關(guān)于競業(yè)限制責(zé)任承擔(dān)主體的特殊規(guī)則:競爭企業(yè)特定情形下須承擔(dān)連帶責(zé)任


員工在離職后的競業(yè)限制義務(wù)是一種約定性義務(wù),并不是法定性義務(wù)。在員工違反競業(yè)限制約定的爭議中,根據(jù)合同的相對(duì)性原則,由于員工所加入的外部競爭企業(yè)并非簽訂競業(yè)限制協(xié)議的一方當(dāng)事人,競業(yè)限制的約定對(duì)競爭企業(yè)沒有約束力。因此,用人單位在勞動(dòng)者發(fā)生入職或自營競爭企業(yè)等違約行為時(shí),無權(quán)要求競爭企業(yè)對(duì)勞動(dòng)者的違約責(zé)任承擔(dān)連帶責(zé)任。該等理解系基于《勞動(dòng)合同法》等法律規(guī)定和最高院的相關(guān)裁審口徑,也符合目前全國絕大部分地區(qū)的司法實(shí)踐。

但是,深圳市就此問題存在突破性規(guī)定。《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)企業(yè)技術(shù)秘密保護(hù)條例》(2019年修訂)第三十五條規(guī)定:“負(fù)有競業(yè)限制義務(wù)的員工違反競業(yè)限制約定的,應(yīng)當(dāng)按照約定向用人單位支付違約金。負(fù)有競業(yè)限制義務(wù)的員工違反競業(yè)限制協(xié)議,同時(shí)違反保密義務(wù)給企業(yè)造成損害的,受損害的企業(yè)有權(quán)要求支付違約金,并可以依照本條例第三十條的規(guī)定提出賠償損失請(qǐng)求。具有業(yè)務(wù)競爭關(guān)系的相關(guān)企業(yè)知道或者應(yīng)當(dāng)知道該員工負(fù)有競業(yè)限制義務(wù),仍然招用該員工的,應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。” 

根據(jù)以上條文表述,競爭企業(yè)承擔(dān)連帶責(zé)任的前提是其“知道或應(yīng)當(dāng)知道”該員工負(fù)有競業(yè)限制義務(wù)。我們理解,競爭企業(yè)的責(zé)任性質(zhì)應(yīng)當(dāng)是侵權(quán)責(zé)任,具體而言,與前兩款相結(jié)合,可以在法理上解釋為屬于第三人侵害債權(quán)的范疇,屬于對(duì)合同相對(duì)性原則的一定突破。這一規(guī)定在深圳目前的司法實(shí)踐中也得到了適用。

如(2019)粵03民終25049號(hào)案例中,深圳市中級(jí)人民法院認(rèn)為:“柴莉莉?yàn)樘煳豕镜墓蓶|和法定代表人,即天熙公司對(duì)于柴莉莉與萃流公司簽訂有競業(yè)限制條款屬于明知,一審認(rèn)定天熙公司與柴莉莉承擔(dān)連帶責(zé)任符合法律規(guī)定。”該案中競爭公司即為該員工自己設(shè)立的公司,屬于存在比較明顯的“知道或應(yīng)該知道”的情形。

又如(2021)粵03民終8384號(hào)案例中,深圳市中級(jí)人民法院認(rèn)定了競爭企業(yè)的連帶責(zé)任,并認(rèn)為:“樂動(dòng)公司明知或應(yīng)盡未盡審查義務(wù),招用從具有競爭關(guān)系的杉川公司處離職并負(fù)有競業(yè)限制義務(wù)的胡麗麒,其對(duì)胡麗麒應(yīng)付的競業(yè)限制違約金承擔(dān)連帶責(zé)任。”可見,在該案中,法院認(rèn)為企業(yè)在招錄員工的過程中對(duì)于員工是否負(fù)有競業(yè)限制義務(wù)負(fù)有主動(dòng)審查的義務(wù)。

競業(yè)限制制度是在企業(yè)的商業(yè)秘密保護(hù)與人才的自由流動(dòng)這兩者之間平衡的產(chǎn)物。我們理解,深圳出臺(tái)這一特殊規(guī)則意在引導(dǎo)企業(yè)樹立起對(duì)競業(yè)限制制度充分尊重的態(tài)度,但也無疑會(huì)增加企業(yè)在招錄人才過程中的審核義務(wù)和潛在責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。特別是在裁審機(jī)構(gòu)對(duì)“應(yīng)當(dāng)知道”這一標(biāo)準(zhǔn)作寬松解讀的情況下,企業(yè)若對(duì)擬招錄員工是否負(fù)有競業(yè)限制義務(wù)的情況審查不到位,或在已知受限的情況下仍然錄用,則將面臨就員工的違約金承擔(dān)連帶責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。

二、關(guān)于競業(yè)限制協(xié)議解除的特殊規(guī)則

關(guān)于競業(yè)限制的解除權(quán),在國家層面,根據(jù)《勞動(dòng)合同法》、《最高人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭議案件適用法律問題的解釋(一)》(“最高院司法解釋(一)”)等相關(guān)規(guī)定,用人單位享有競業(yè)期限內(nèi)隨時(shí)解除競業(yè)限制的權(quán)利(但需要額外支付三個(gè)月的競業(yè)限制補(bǔ)償金),而員工僅在單位未支付競業(yè)限制補(bǔ)償金達(dá)到三個(gè)月的情況下享有解除權(quán)。而深圳關(guān)于競業(yè)限制的解除,存在一系列較為特殊的規(guī)則。

(一)競業(yè)限制期限未約定或約定不明確的情形下,用人單位和勞動(dòng)者均享有解除權(quán)

關(guān)于競業(yè)限制協(xié)議未約定期限或約定不明的情況,會(huì)產(chǎn)生哪些后果,在國家層面的相關(guān)規(guī)則中并沒有明確規(guī)定。在大部分地區(qū)的司法判例以及地方性規(guī)則中,在約定不明的情況下,較為普遍的處理方式是將競業(yè)限制期限視為兩年,但并不會(huì)賦予雙方特殊的解除權(quán)。

然而,《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)企業(yè)技術(shù)秘密保護(hù)條例》(2019年修訂)第二十三條規(guī)定:“競業(yè)限制的期限最長不得超過解除或者終止勞動(dòng)合同后二年,超過二年的,超過部分無效。競業(yè)限制協(xié)議中沒有約定期限或者約定不明確的,視為無固定期限協(xié)議,可以隨時(shí)解除協(xié)議,但應(yīng)當(dāng)提前至少一個(gè)月通知對(duì)方。”該條款一方面擴(kuò)展了員工享有單方解除權(quán)的情形,一方面也免除了用人單位在上述特定情況下行使解除權(quán)需要額外支付補(bǔ)償金的義務(wù)。

這一規(guī)定在深圳目前的司法實(shí)踐中也得到了適用,如(2012)深寶法沙勞初字第24號(hào)案例中,深圳市寶安區(qū)人民法院認(rèn)為:“雙方未約定競業(yè)限制的期限并不必然導(dǎo)致競業(yè)限制條款的無效,該情形屬于原、被告雙方約定不明的情況。……被告郵寄律師函表示被告不存在競業(yè)限制義務(wù)即行使了解除協(xié)議的權(quán)利,原告于2012年4月29日收到該郵件,雙方競業(yè)限制約定于通知之后的一個(gè)月即2012年5月29日解除。”

因此,在實(shí)踐中,企業(yè)需注意在競業(yè)限制協(xié)議或條款中明確限制期限,在員工離職時(shí)也應(yīng)注意審核原有約定的明確性,及時(shí)進(jìn)行必要的補(bǔ)充約定,以避免履行過程中的不確定性。

(二)勞動(dòng)者享有單方解除權(quán)的條件,只需用人單位未支付競業(yè)限制補(bǔ)償金超過三十日

最高院司法解釋(一)第三十八條規(guī)定,因用人單位原因?qū)е氯齻€(gè)月未支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)模瑒趧?dòng)者可請(qǐng)求解除競業(yè)限制協(xié)議。而深圳市將上述期限縮短為了三十日。

首先,《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)和諧勞動(dòng)關(guān)系促進(jìn)條例》(2019年修訂)第二十條則規(guī)定:“對(duì)負(fù)有保密義務(wù)的勞動(dòng)者,用人單位可以在勞動(dòng)合同或者保密協(xié)議中與勞動(dòng)者約定競業(yè)限制條款,并約定在解除或者終止勞動(dòng)合同后,在競業(yè)限制期限內(nèi)按月給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。用人單位未按照前款規(guī)定支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)模瑒趧?dòng)者自用人單位違反約定之日起三十日內(nèi),可以要求用人單位一次性支付尚未支付的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償,并繼續(xù)履行協(xié)議;勞動(dòng)者未在三十日內(nèi)要求一次性支付的,可以通知用人單位解除競業(yè)限制協(xié)議。”其次,《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)企業(yè)技術(shù)秘密保護(hù)條例》(2019年修訂)第二十五條和深圳市中級(jí)人民法院《關(guān)于審理勞動(dòng)爭議案件的裁判指引》第一百〇六條亦有同樣規(guī)定。深圳市中級(jí)人民法院《關(guān)于審理勞動(dòng)爭議案件的裁判指引的說明》第三十條則進(jìn)一步澄清和明確:“勞動(dòng)者未在一個(gè)月內(nèi)要求一次性支付的,僅是喪失了要求一次性支付的權(quán)利,其仍然可以選擇解除競業(yè)限制協(xié)議或是履行競業(yè)限制協(xié)議并要求用人單位按月支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。”

這體現(xiàn)了深圳市對(duì)于競業(yè)限制情形下勞動(dòng)者一方更大的傾斜保護(hù)力度,并且在目前深圳的司法實(shí)踐中也得到了普遍適用。

值得注意的是,關(guān)于該等解除權(quán)的行使,存在兩種觀點(diǎn):

一種觀點(diǎn)認(rèn)為,勞動(dòng)者須以明示的方式(例如明確通知用人單位)作出解除的意思表示,否則協(xié)議無法自動(dòng)解除。深圳地區(qū)法院在相關(guān)案例(如(2013)深羅法民四(勞)初字第748號(hào)、(2012)深羅法民四(勞)初字第1451號(hào)、(2016)粵03民終16627號(hào)案例)中有過明確表態(tài)。

另一種觀點(diǎn)認(rèn)為,在滿足上述解除權(quán)條件的情況下,競業(yè)限制業(yè)務(wù)可自行終止,不是必須以明示的方式作出解除的意思表示,或至少雙方可以約定這種自行終止的機(jī)制。例如,深圳市今年4月發(fā)布的《企業(yè)商業(yè)秘密管理規(guī)范》附錄B《競業(yè)限制協(xié)議》(參考文本)中約定,用人單位逾期一個(gè)月不支付競業(yè)限制補(bǔ)償金的,競業(yè)限制協(xié)議“自行終止”,似乎意味著贊同這一觀點(diǎn)。[1]我們理解,這一約定雖然看似更為高效,能夠促使企業(yè)更積極地履行支付補(bǔ)償金的義務(wù),但同時(shí)也限制了勞動(dòng)者選擇繼續(xù)履行并要求單位支付補(bǔ)償?shù)臋?quán)利,甚至可能導(dǎo)致企業(yè)可以故意通過逾期一個(gè)月不支付補(bǔ)償金的方式促使協(xié)議自行終止,從而免于支付額外三個(gè)月的補(bǔ)償。這對(duì)于勞動(dòng)者而言顯然是不公平的。因此,我們理解該等約定條款的效力和效果還有待司法實(shí)踐的驗(yàn)證。目前,我們暫未在公開渠道查詢到深圳對(duì)此類“自行終止”的約定作出效力判斷的案例。

解除權(quán)條款是競業(yè)限制協(xié)議的關(guān)鍵條款之一,我們建議深圳市企業(yè)在考慮是否采納參考文本的這一條款時(shí)暫采取較為謹(jǐn)慎的態(tài)度,以免引發(fā)不必要的爭議。而對(duì)于勞動(dòng)者而言,如依據(jù)此條款主張解除競業(yè)限制義務(wù),仍以明示行使解除權(quán)為宜。另外,企業(yè)也需注意在競業(yè)限制期限內(nèi)及時(shí)支付競業(yè)限制補(bǔ)償金,避免導(dǎo)致競業(yè)限制約定被解除。

(三)用人單位違法解除勞動(dòng)合同情形下,勞動(dòng)者享有競業(yè)限制解除權(quán)

在全國層面,競業(yè)限制義務(wù)的效力并不受勞動(dòng)合同解除合法與否的影響。即使企業(yè)的解除行為被認(rèn)定違法,只要確認(rèn)勞動(dòng)合同已解除的事實(shí)(即未判定繼續(xù)履行勞動(dòng)合同),競業(yè)限制義務(wù)即正常啟動(dòng)。

《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)企業(yè)技術(shù)秘密保護(hù)條例》(2019年修訂)第二十七條規(guī)定:“企業(yè)違反法律或者勞動(dòng)合同單方解除勞動(dòng)合同的,該員工可以解除競業(yè)限制協(xié)議。”

這一規(guī)定具有很強(qiáng)的開創(chuàng)性。在用人單位違法解除勞動(dòng)合同的情形下,用人單位具有過錯(cuò),規(guī)定勞動(dòng)者享有競業(yè)限制解除權(quán)似乎能在一定程度上體現(xiàn)對(duì)法益的平衡。這一規(guī)定在目前深圳的司法實(shí)踐中也得到了適用。

關(guān)于在該等情形下解除權(quán)的行使,深圳法院明確勞動(dòng)者須以明示的方式作出解除的意思表示,否則協(xié)議無法自動(dòng)解除。如(2015)深南法粵民初字第50號(hào)案例中,深圳市南山區(qū)人民法院認(rèn)為:“根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,競業(yè)限制協(xié)議本身的效力并不受勞動(dòng)合同解除的影響,即用人單位違法解除勞動(dòng)合同,勞動(dòng)者未對(duì)競業(yè)限制協(xié)議行使解除權(quán)的,該競業(yè)限制協(xié)議仍然合法有效,勞動(dòng)者仍應(yīng)當(dāng)依約履行競業(yè)限制義務(wù)。本案中,安姆特公司違法解除了與呂杰華的勞動(dòng)合同,但呂杰華并未對(duì)雙方的競業(yè)限制協(xié)議行使解除權(quán),呂杰華仍受該協(xié)議的約束,應(yīng)當(dāng)履行競業(yè)限制義務(wù)。” 

因此,企業(yè)在評(píng)估單方解除勞動(dòng)合同的風(fēng)險(xiǎn)時(shí),除了考慮到一旦構(gòu)成違法解除可能導(dǎo)致支付賠償金或繼續(xù)履行的常規(guī)后果之外,還應(yīng)當(dāng)意識(shí)到也可能會(huì)對(duì)競業(yè)限制約定產(chǎn)生不利影響,避免作出顧此失彼的決策。

(四)技術(shù)秘密已公開情形下,用人單位和勞動(dòng)者均享有競業(yè)限制解除權(quán)

《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)企業(yè)技術(shù)秘密保護(hù)條例》(2019年修訂)第二十六條規(guī)定:“技術(shù)秘密已經(jīng)公開的當(dāng)事人可以解除競業(yè)限制協(xié)議。法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。行使競業(yè)限制協(xié)議解除權(quán)的,應(yīng)當(dāng)書面通知對(duì)方,競業(yè)限制協(xié)議的解除自通知到達(dá)對(duì)方時(shí)生效。但雙方另有約定的除外。”

全國層面的法律法規(guī)中對(duì)此沒有明確規(guī)定。競業(yè)限制制度的本質(zhì)是保護(hù)企業(yè)的商業(yè)秘密,商業(yè)秘密如果已經(jīng)公開,理論上競業(yè)限制就已失去保護(hù)的對(duì)象,此時(shí)似乎已無必要繼續(xù)執(zhí)行競業(yè)限制。然而,實(shí)踐中,關(guān)鍵員工接觸到企業(yè)的商業(yè)秘密可能多種多樣,不一定能夠具象化為某一項(xiàng)或者某幾項(xiàng)商業(yè)秘密。只有員工接觸的全部商業(yè)秘密均已公開的情況下,才會(huì)導(dǎo)致競業(yè)限制的正當(dāng)性基礎(chǔ)的喪失。因此,我們理解,以此作為形成競業(yè)限制解除權(quán)的情形,并不具有很高的可行性和現(xiàn)實(shí)意義。另外,競業(yè)限制本身的立法初衷之一是為了解決企業(yè)證明商業(yè)秘密侵權(quán)較為困難的問題,因此競業(yè)限制案件中用人單位往往僅需要概括性地論證員工能夠接觸到商業(yè)秘密,即可證明其屬于可以約定競業(yè)限制的主體范圍。而勞動(dòng)者如果依據(jù)商業(yè)秘密已公開來主張解除競業(yè)限制,縱然勞動(dòng)者會(huì)有一定的舉證責(zé)任,但也可能會(huì)導(dǎo)致用人單位需要實(shí)際舉證證明勞動(dòng)者掌握哪些具體的商業(yè)秘密,把雙方的爭議焦點(diǎn)集中在商業(yè)秘密的構(gòu)成和狀態(tài)、公開時(shí)點(diǎn)等問題,這可能會(huì)背離競業(yè)限制制度的初衷。

并且,深圳市《企業(yè)商業(yè)秘密管理規(guī)范》附錄B《競業(yè)限制協(xié)議》(參考文本)相比規(guī)則層面更進(jìn)一步[2],約定在“勞動(dòng)者所掌握的用人單位重要商業(yè)秘密已經(jīng)公開,而且由于該公開導(dǎo)致其對(duì)用人單位的競爭優(yōu)勢(shì)已無重要影響”的情形下,協(xié)議自行終止,似乎意味著勞動(dòng)者無須以明示的方式作出解除的意思表示。我們理解,這一約定也會(huì)增加適用上的不確定性,例如,技術(shù)秘密公開的時(shí)點(diǎn)如何確定?企業(yè)依據(jù)該條主張協(xié)議自行終止的,是否還需支付額外三個(gè)月的補(bǔ)償?我們目前也暫未檢索到將技術(shù)秘密已公開情形下是否享有解除權(quán)作為爭議焦點(diǎn)的案例,這一規(guī)則能否在實(shí)踐中得以適用還有待驗(yàn)證。綜合來看,企業(yè)在自身的協(xié)議文本中參考這一條款時(shí)還需謹(jǐn)慎考慮。

當(dāng)然,考慮到深圳已有明文規(guī)定,企業(yè)在向員工追究競業(yè)限制違約責(zé)任時(shí),應(yīng)意識(shí)到存在員工以此理由進(jìn)行抗辯的可能性,需有意識(shí)地加以防范。

三、關(guān)于競業(yè)限制補(bǔ)償?shù)奶厥庖?guī)則

(一)競業(yè)限制補(bǔ)償金的標(biāo)準(zhǔn)更高

在全國層面,對(duì)于競業(yè)限制的補(bǔ)償金,并沒有強(qiáng)制性的最低標(biāo)準(zhǔn),而是賦予雙方可以自行約定的權(quán)利;在約定不明的情況下,最高院司法解釋(一)第三十六條第二款規(guī)定了參考標(biāo)準(zhǔn),即按勞動(dòng)者勞動(dòng)合同解除或終止前十二個(gè)月平均工資的30%支付,如該標(biāo)準(zhǔn)低于勞動(dòng)合同履行地最低工資標(biāo)準(zhǔn)的,按最低工資標(biāo)準(zhǔn)支付。

而《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)企業(yè)技術(shù)秘密保護(hù)條例》(2019年修訂)第二十四條規(guī)定:“競業(yè)限制協(xié)議約定的補(bǔ)償費(fèi),按月計(jì)算不得少于該員工離開企業(yè)前最后十二個(gè)月月平均工資的二分之一。約定補(bǔ)償費(fèi)少于上述標(biāo)準(zhǔn)或者沒有約定補(bǔ)償費(fèi)的,補(bǔ)償費(fèi)按照該員工離開企業(yè)前最后十二個(gè)月月平均工資的二分之一計(jì)算。”因此,在深圳,雙方可以約定的補(bǔ)償金最低不得少于離職前十二個(gè)月月平均工資的50%,否則員工有權(quán)按此標(biāo)準(zhǔn)主張補(bǔ)足。

(二)勞動(dòng)者特定情形下有權(quán)請(qǐng)求一次性支付補(bǔ)償金

如上文所述,在用人單位未依約支付補(bǔ)償金時(shí),《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)和諧勞動(dòng)關(guān)系促進(jìn)條例》(2019年修訂)第二十條賦予了勞動(dòng)者在逾期三十日內(nèi)要求補(bǔ)償金一次性支付的權(quán)利。這在一定程度上是對(duì)用人單位的督促和懲罰,同時(shí)為了利益平衡,條例對(duì)勞動(dòng)者的該項(xiàng)權(quán)利進(jìn)行了時(shí)間上的限制,即需要在用人單位違約的三十日內(nèi)行使。

四、關(guān)于競業(yè)限制違約責(zé)任的特殊規(guī)則

(一)明確在職期間約定競業(yè)限制違約金有效

在全國層面,法律上對(duì)于勞動(dòng)者在職期間的競業(yè)限制義務(wù)是否可以約定違約金沒有明確規(guī)定。我們傾向于理解,《勞動(dòng)合同法》第二十三條并未禁止雙方約定在職期間的競業(yè)限制義務(wù)及相應(yīng)的違約金,且理論上講,勞動(dòng)者在在職期間不進(jìn)行競爭行為是勞動(dòng)合同附隨的忠實(shí)義務(wù),在職期間的競業(yè)行為比離職后的性質(zhì)更惡劣,也更應(yīng)允許約定違約金。但司法實(shí)踐中對(duì)此問題的觀點(diǎn)并不統(tǒng)一,有法院支持針對(duì)在職期間的違約金約定,也有法院依據(jù)對(duì)勞動(dòng)合同法第二十三條中的“在解除或者終止勞動(dòng)合同后”的文義解釋,認(rèn)為在職期間的競業(yè)限制違約金約定無效。

而《深圳市中級(jí)人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭議案件的裁判指引》第一百零六條則對(duì)此作出了明確規(guī)定:“勞動(dòng)者在職期間違反競業(yè)限制義務(wù),用人單位依據(jù)雙方約定要求勞動(dòng)者支付違約金的,應(yīng)予支持。”由此就明確肯定了用人單位與勞動(dòng)者關(guān)于在職期間競業(yè)限制約定的效力。

(二)明確競業(yè)限制違約損害賠償額的計(jì)算方式

競業(yè)限制糾紛的索賠方可能會(huì)在固定數(shù)額違約金的基礎(chǔ)上要求賠償額外的損失,而抗辯方往往會(huì)以違約金高于實(shí)際損失為由要求調(diào)減。關(guān)于違反競業(yè)限制義務(wù)的實(shí)際損失如何確定,法規(guī)層面無明確規(guī)定,雙方之間的協(xié)議大多也不會(huì)進(jìn)行明確約定。司法實(shí)踐中,裁審機(jī)構(gòu)通常會(huì)綜合考慮多個(gè)因素酌情評(píng)定,最終賠償金額較大程度取決于法官的自由裁量權(quán)。這使得索賠方在證明損失方面較為被動(dòng),也較難預(yù)期最終獲賠金額。

《企業(yè)商業(yè)秘密管理規(guī)范》附錄B《競業(yè)限制協(xié)議》第四條第3款[3]對(duì)此提供了參考條款:首先計(jì)算企業(yè)的實(shí)際損失,即企業(yè)因勞動(dòng)者的違約行為而減少的產(chǎn)品銷量總數(shù)乘以單位產(chǎn)品的利潤,如果按照該方法難以計(jì)算,則按勞動(dòng)者及相關(guān)第三方因違約行為所獲得的全部利潤計(jì)算,即勞動(dòng)者及相關(guān)第三方從與違約行為直接關(guān)聯(lián)的每單位產(chǎn)品獲得的利潤乘以銷售總數(shù)。

我們理解,這一約定借鑒了公司法上對(duì)于董事及高級(jí)管理人員在職期間從事競業(yè)行為情形下應(yīng)適用的“歸入權(quán)”條款,也在一定程度上借鑒了商業(yè)秘密侵權(quán)相關(guān)規(guī)則中的損失計(jì)算方式。盡管該等合同條款在具體適用上還存在一些挑戰(zhàn),例如“因勞動(dòng)者的銷售行為而減少”、“與違約行為直接關(guān)聯(lián)”在個(gè)案中如何界定的問題,但至少為索賠方證明損失提供了方向,使索賠方能夠掌握一定主動(dòng)性,不再完全訴諸裁審機(jī)構(gòu)的酌定。綜合來看,我們認(rèn)為此類約定值得企業(yè)在擬定競業(yè)限制協(xié)議條款時(shí)進(jìn)行借鑒。

五、關(guān)于保密義務(wù)違約金的特殊傾向意見

我們注意到,《企業(yè)商業(yè)秘密管理規(guī)范》附錄C《商業(yè)秘密保密協(xié)議》(參考文本)中第十三條第1款[4]就員工違反保密義務(wù)約定了違約金。

就此問題,司法實(shí)踐中素有爭議,分歧主要在于對(duì)《勞動(dòng)合同法》是否禁止就違反保密義務(wù)約定違約金的看法不同。根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第二十五條[5]規(guī)定,能夠約定由勞動(dòng)者承擔(dān)違約金的情形限于第二十二條和第二十三條規(guī)定的情形,第二十二條顯然不包含違反保密義務(wù)的情形,關(guān)于第二十三條[6]的涵義則存在不同看法。一種觀點(diǎn)認(rèn)為第二十三條第1款并未將勞動(dòng)者違反保密義務(wù)的情形排除在外,故就違反保密義務(wù)約定違約金的約定應(yīng)當(dāng)有效;另一種觀點(diǎn)認(rèn)為第二十三條第1款中關(guān)于約定保密義務(wù)的條款并未規(guī)定可以由勞動(dòng)者承擔(dān)違約金,僅在第2款規(guī)定了勞動(dòng)者違反競業(yè)限制約定的應(yīng)向用人單位支付違約金,故就違反保密義務(wù)約定違約金的約定應(yīng)當(dāng)無效。

從我們檢索到的案例來看,對(duì)于是否認(rèn)可此種約定的效力,各地的裁審機(jī)構(gòu)也存在不同的態(tài)度。全國和深圳的大多數(shù)案例傾向于不認(rèn)可此種約定的效力,例如(2020)粵03民終20022號(hào)案例中,深圳中院認(rèn)為“關(guān)于違反保密協(xié)議違約金事項(xiàng),根據(jù)勞動(dòng)合同法的規(guī)定,用人單位僅可以在勞動(dòng)者違反服務(wù)期約定及競業(yè)限制約定時(shí)要求勞動(dòng)者按約定支付違約金,美霖公司以廖國華違反保密義務(wù)為由訴請(qǐng)違約金,不符合法律規(guī)定。如美霖公司主張廖國華違反保密協(xié)議導(dǎo)致其損失,其可另行主張。故對(duì)美霖公司關(guān)于違約金的上訴請(qǐng)求不予支持。”

但是,我們也看到在深圳有少量持相反態(tài)度的案例,在“中睿宏智汽車技術(shù)(深圳)有限公司、閔沖勞動(dòng)合同糾紛二審民事判決書”一案((2020)粵03民終5301號(hào))中,深圳中院認(rèn)可了就違反保密義務(wù)約定違約金條款的效力,并進(jìn)行了適當(dāng)酌減。該案中,雙方的保密協(xié)議第六條約定“1、乙方如違反本合同任一條款,應(yīng)當(dāng)一次性向甲方支付違約金,違約金總額為乙方違約前三個(gè)月的總工資。”勞動(dòng)者在工作期間,向QQ群發(fā)送了含有公司軟件部分代碼的截圖,披露了公司的技術(shù)秘密。對(duì)此,深圳中院認(rèn)為“無論其真實(shí)動(dòng)機(jī)如何或上述行為是否對(duì)公司造成了實(shí)際損害,違反保密義務(wù)的行為人應(yīng)當(dāng)為此承擔(dān)責(zé)任并付出代價(jià)。但由于保密協(xié)議關(guān)于違約條款的約定,客觀上用人單位處于優(yōu)勢(shì)地位,勞動(dòng)者較難存在協(xié)商空間。若依該條款確定違約金數(shù)額,則與其泄密行為性質(zhì)的嚴(yán)重程度不相適應(yīng),故本院對(duì)違約金的數(shù)額應(yīng)酌情予以判定。”最終判決勞動(dòng)者支付企業(yè)違約金人民幣5738.94元。

基于上述,從規(guī)則層面和目前的司法實(shí)踐而言,就員工違反保密義務(wù)約定違約金的條款并不一定被認(rèn)定有效。但本次深圳的《商業(yè)秘密保密協(xié)議》參考文本的發(fā)布,至少說明深圳市市場監(jiān)督管理局的態(tài)度是認(rèn)為企業(yè)與員工就違反保密義務(wù)可以約定違約金。而如上所述,深圳司法實(shí)踐中近兩年也出現(xiàn)了少量認(rèn)為此類約定有效的案例,不排除未來深圳市司法口徑的傾向也可能會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)檎J(rèn)為有效。這一問題值得相關(guān)企業(yè)予以持續(xù)關(guān)注。

六、總結(jié)與建議

綜合上述,與全國范圍內(nèi)適用的規(guī)則相比,深圳地區(qū)關(guān)于競業(yè)限制和商業(yè)秘密的特殊規(guī)則主要體現(xiàn)在以下方面:

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總體而言,與全國其他地區(qū)相比,在深圳特殊規(guī)則下,競業(yè)限制補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)更高,勞動(dòng)者解除競業(yè)限制協(xié)議的條件更為寬松,對(duì)勞動(dòng)者的保護(hù)力度更大,對(duì)用人單位的要求更為嚴(yán)格。深圳政府官方公布的參考文本又在規(guī)則基礎(chǔ)上作出了更進(jìn)一步的嘗試,其中部分條款(保密違約金等)的效力尚有待司法實(shí)踐的驗(yàn)證。建議企業(yè)持續(xù)關(guān)注《企業(yè)商業(yè)秘密管理規(guī)范》發(fā)布后深圳市在相關(guān)問題上的司法動(dòng)態(tài)。

在實(shí)操層面,深圳的用人單位在擬定競業(yè)限制協(xié)議和保密協(xié)議時(shí),首先須注意不得違反國家層面及深圳特殊規(guī)則中的強(qiáng)制性規(guī)定,比如不得約定低于規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)償金,不得通過約定排除勞動(dòng)者單方解除競業(yè)限制協(xié)議的權(quán)利等;其次,可以參考當(dāng)?shù)匕l(fā)布的保密和競業(yè)限制合同模板,在結(jié)合自身需要和了解司法實(shí)踐的基礎(chǔ)上,決定是否采納某些條款并做出個(gè)性化的調(diào)整和完善。


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