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A. 監(jiān)管范圍邊界相對(duì)明晰，輻射汽車行業(yè)全鏈條全場(chǎng)景

《指引》規(guī)定的汽車數(shù)據(jù)處理者范圍相較于《汽車數(shù)據(jù)安全管理若干規(guī)定（試行）》第3條規(guī)定的范圍（即汽車制造商、零部件和軟件供應(yīng)商、經(jīng)銷商、維修機(jī)構(gòu)以及出行服務(wù)企業(yè)等）有所拓展：新增列舉了電信運(yùn)營(yíng)企業(yè)、自動(dòng)駕駛服務(wù)商、平臺(tái)運(yùn)營(yíng)企業(yè)，更全面地涵蓋了涉及汽車數(shù)據(jù)出境活動(dòng)的行業(yè)鏈條和場(chǎng)景，有利于行業(yè)內(nèi)企業(yè)更清晰地理解自身是否適用該監(jiān)管規(guī)則。

《指引》將行業(yè)實(shí)踐中常見的涉及數(shù)據(jù)出境活動(dòng)的兩個(gè)業(yè)態(tài)納入適用范圍：自動(dòng)駕駛服務(wù)商和平臺(tái)運(yùn)營(yíng)企業(yè)?！吨敢穼?duì)該類企業(yè)提供了數(shù)據(jù)出境活動(dòng)的具體實(shí)施規(guī)范，體現(xiàn)出《指引》對(duì)行業(yè)現(xiàn)實(shí)情況的關(guān)注和回應(yīng)。

例如，較多自動(dòng)駕駛服務(wù)商在境外開設(shè)分支機(jī)構(gòu)或研發(fā)中心，服務(wù)于自動(dòng)駕駛技術(shù)研發(fā)測(cè)試，涉及跨境科技研發(fā)協(xié)作和數(shù)據(jù)交流。把自動(dòng)駕駛服務(wù)商明確納入《指引》的適用范圍，有助于穩(wěn)定企業(yè)的監(jiān)管預(yù)期，也有助于更好地指導(dǎo)行業(yè)企業(yè)判斷可以直接出境的數(shù)據(jù)類型，以及需要事先申報(bào)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估的數(shù)據(jù)類型。

B. 出境路徑豁免：打通多項(xiàng)監(jiān)管規(guī)則，洞悉業(yè)務(wù)剛需

《指引》第一部分“（三）數(shù)據(jù)出境路徑”的第3條規(guī)定了免予申報(bào)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估、訂立個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同、通過個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證的情形，整合了此前各項(xiàng)法律法規(guī)中涉及的數(shù)據(jù)出境豁免申報(bào)的相關(guān)規(guī)則，有利于企業(yè)整體把握和設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)出境策略。

具體而言，《指引》列舉的前5種豁免情形的核心精神來源于《促進(jìn)和規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)定》，包括：

● (1)在境外收集和產(chǎn)生的汽車數(shù)據(jù)傳輸至境內(nèi)處理后向境外提供，處理過程中沒有引入境內(nèi)個(gè)人信息或者重要數(shù)據(jù)的；

● (2)為訂立、履行個(gè)人作為一方當(dāng)事人的合同，如跨境購(gòu)車、跨境寄遞、跨境支付、跨境注冊(cè)賬戶等，確需向境外提供個(gè)人信息（不含重要數(shù)據(jù)）的；

(3)按照依法制定的勞動(dòng)規(guī)章制度和依法簽訂的集體合同實(shí)施跨境人力資源管理，確需向境外提供員工個(gè)人信息（不含重要數(shù)據(jù)）的；

(4)緊急情況下為保護(hù)自然人的生命健康和財(cái)產(chǎn)安全，確需向境外提供個(gè)人信息（不含重要數(shù)據(jù)）的；

(5)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者以外的汽車數(shù)據(jù)處理者自當(dāng)年1月1日起累計(jì)向境外提供不滿10萬人個(gè)人信息（不含敏感個(gè)人信息和重要數(shù)據(jù)）的。

第6種豁免情形“自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)登記注冊(cè)的汽車數(shù)據(jù)處理者符合自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)有關(guān)要求，向境外提供負(fù)面清單外的數(shù)據(jù)的”則與《促進(jìn)和規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)定》第6條以及各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的數(shù)據(jù)出境負(fù)面清單有關(guān)規(guī)定相呼應(yīng)，為自貿(mào)區(qū)內(nèi)的汽車數(shù)據(jù)處理者提供了更大的靈活性。對(duì)于汽車行業(yè)企業(yè)，如符合在特定自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)登記注冊(cè)并開展數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)相關(guān)活動(dòng)等條件，當(dāng)出境數(shù)據(jù)在負(fù)面清單外時(shí)可被豁免相關(guān)跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)備案程序：

第7至9種豁免情形，可以認(rèn)為是針對(duì)汽車行業(yè)漏洞修補(bǔ)、技術(shù)升級(jí)等“跨境剛需”場(chǎng)景量身定制的情形。

第7種和第8種情況中，特別對(duì)于外資車企而言，安全漏洞數(shù)據(jù)和安全事件數(shù)據(jù)往往需要向境外關(guān)聯(lián)方傳輸，用于制作補(bǔ)丁、進(jìn)行安全升級(jí)，并總體納入集團(tuán)產(chǎn)品安全策略進(jìn)行考慮，在后續(xù)開發(fā)中進(jìn)一步使用，提升汽車安全水平。

此類數(shù)據(jù)如果進(jìn)行數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估等程序，花費(fèi)相對(duì)長(zhǎng)的時(shí)間，也可能影響了安全漏洞的修補(bǔ)、安全策略的升級(jí)，提高“社會(huì)成本”。直接規(guī)定前述情形不需要進(jìn)行申報(bào)，是基于務(wù)實(shí)的考慮。 

第9種情形是關(guān)于因產(chǎn)品缺陷、實(shí)施召回需要而進(jìn)行OTA升級(jí)的軟件包源代碼數(shù)據(jù)的出境豁免。

在此前智能網(wǎng)聯(lián)汽車占比較低的時(shí)代，應(yīng)用OTA升級(jí)不是產(chǎn)品缺陷、實(shí)施召回中常用的方式。近年來，隨著智能網(wǎng)聯(lián)汽車的快速普及，特別是許多輔助駕駛功能、駕駛控制功能的升級(jí)或者漏洞修補(bǔ)，主要通過OTA升級(jí)完成，所以O(shè)TA升級(jí)成為了智能網(wǎng)聯(lián)汽車缺陷修補(bǔ)、產(chǎn)品召回的最為重要的方式。

因此，為傳輸給境外關(guān)聯(lián)方進(jìn)行總體研發(fā)、協(xié)調(diào)、測(cè)評(píng)和使用，軟件包源代碼數(shù)據(jù)出境趨于頻繁。此類情形如果需要進(jìn)行數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估等手續(xù)，耗時(shí)較長(zhǎng)，影響批量汽車的召回或者缺陷修復(fù)，也具有較高的“社會(huì)成本”，因此，《指引》將這一場(chǎng)景專門列入了豁免情形。  

C. 數(shù)據(jù)出境規(guī)則語境下的重要數(shù)據(jù)識(shí)別：場(chǎng)景化規(guī)定與類型化的定性定量

• 場(chǎng)景化規(guī)定

  《指引》以場(chǎng)景化的方式對(duì)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行了列舉說明，分為研發(fā)設(shè)計(jì)場(chǎng)景（包括產(chǎn)品研發(fā)、產(chǎn)品測(cè)試）、生產(chǎn)制造場(chǎng)景、駕駛自動(dòng)化場(chǎng)景、軟件升級(jí)服務(wù)場(chǎng)景、聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行場(chǎng)景（包括車輛數(shù)據(jù)、車路感知、車路分析、車聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)）、其他符合判定規(guī)則的出境業(yè)務(wù)場(chǎng)景，涉及49個(gè)數(shù)據(jù)項(xiàng)。

  場(chǎng)景化的方式有利于避免重復(fù)和遺漏，更便于企業(yè)理解監(jiān)管實(shí)質(zhì)，關(guān)注監(jiān)管重點(diǎn)。 對(duì)此，企業(yè)在重要數(shù)據(jù)識(shí)別和分類的過程中，需要重點(diǎn)考慮根據(jù)《指引》在場(chǎng)景中進(jìn)行分類、評(píng)估和管理。

• 類型化的定性和定量

  
  

  《指引》在場(chǎng)景化的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步劃分了具體的數(shù)據(jù)類別和數(shù)據(jù)項(xiàng)，在具體數(shù)據(jù)項(xiàng)中增加定性或者定量的“判定規(guī)則”，有利于指導(dǎo)企業(yè)相對(duì)明確地判斷某些數(shù)據(jù)是否屬于重要數(shù)據(jù)。

  
  

  這一方式與此前地方工信部門采取的網(wǎng)聯(lián)汽車和自動(dòng)駕駛企業(yè)重要數(shù)據(jù)識(shí)別試點(diǎn)工作的方法一致，邏輯在于部分?jǐn)?shù)據(jù)項(xiàng)的名稱可能相近甚至相同，在場(chǎng)景中才能知悉數(shù)據(jù)項(xiàng)的具體指向。

  
  

  例如，對(duì)于車輛識(shí)別碼（VIN）數(shù)據(jù)項(xiàng)，限定為原始VIN、去標(biāo)識(shí)化后且可還原的VIN，且自當(dāng)年1月1日起向境外提供與其他出境信息結(jié)合可識(shí)別累計(jì)100萬人以上個(gè)人身份的才構(gòu)成重要數(shù)據(jù)。由此能從一個(gè)數(shù)據(jù)項(xiàng)中，真正篩選出重要的部分，真正體現(xiàn)出監(jiān)管“重要數(shù)據(jù)”的目的和原因。  

• 其他場(chǎng)景和邊緣場(chǎng)景

  需要注意的是，《指引》的最后一個(gè)場(chǎng)景規(guī)定“汽車數(shù)據(jù)處理者按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范識(shí)別、申報(bào)重要數(shù)據(jù)，工業(yè)和信息化部、國(guó)家網(wǎng)信辦等相關(guān)部門公開或告知企業(yè)屬于重要數(shù)據(jù)的”，汽車數(shù)據(jù)處理者也需申報(bào)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估。 

  
  

  對(duì)于該兜底條款，企業(yè)需要結(jié)合地方主管機(jī)關(guān)（例如工信部門）開展的網(wǎng)聯(lián)汽車和自動(dòng)駕駛企業(yè)的重要數(shù)據(jù)識(shí)別和認(rèn)定試點(diǎn)來一同準(zhǔn)備。根據(jù)筆者的經(jīng)驗(yàn)，部分地方主管機(jī)關(guān)也使用清單式的重要數(shù)據(jù)識(shí)別指導(dǎo)文件，且地方的清單和《指引》清單的具體要求和范圍可能存在不一致，企業(yè)依舊需要根據(jù)地方主管機(jī)關(guān)具體使用的清單，開展重要數(shù)據(jù)識(shí)別。 

A. 管制方式的更新

不同于此前受限清單主要以納入具體企業(yè)及其提供的設(shè)備或服務(wù)的方式對(duì)通信設(shè)備和服務(wù)進(jìn)行限制，本次FCC以納入特定類別或功能的設(shè)備和服務(wù)方式，對(duì)受限清單進(jìn)行更新，通過對(duì)設(shè)備、功能和供應(yīng)鏈關(guān)系進(jìn)行管制，覆蓋的范圍更廣。

此外，F(xiàn)CC澄清了根據(jù)委員會(huì)規(guī)則第2.903(b)條，每個(gè)“被列入受限制清單并生產(chǎn)受限制設(shè)備”的實(shí)體必須向委員會(huì)提供其子公司和附屬公司信息，但由于本次更新針對(duì)的不是特定實(shí)體生產(chǎn)或提供的設(shè)備，不會(huì)涉及要求相關(guān)實(shí)體提供前述信息。

B. 受限清單的補(bǔ)充意見與豁免情況

FCC提出，根據(jù)FCC現(xiàn)行規(guī)則第2.903(a)條，被列入受限清單的設(shè)備不能獲得設(shè)備授權(quán)。對(duì)于受限清單更新類項(xiàng)一涉及的ADS及完整網(wǎng)聯(lián)車輛，由于組成ADS的軟硬件系統(tǒng)集合與完整網(wǎng)聯(lián)車輛本身不是需要FCC授權(quán)的射頻設(shè)備，因此不存在授權(quán)問題。

對(duì)于受限清單更新類項(xiàng)二，如果VCS硬件并非擬用于美國(guó)境內(nèi)完整網(wǎng)聯(lián)車輛，則理論上不構(gòu)成受限制設(shè)備，仍可獲得授權(quán)。

對(duì)此，F(xiàn)CC希望征求更多意見，因?yàn)镕CC認(rèn)為如何判斷VCS硬件是否“擬用于完整網(wǎng)聯(lián)車輛”在實(shí)踐中可能面臨挑戰(zhàn)，并提出滿足以下條件之一的可以認(rèn)定為屬于“擬用于美國(guó)境內(nèi)完整網(wǎng)聯(lián)車輛的VCS硬件設(shè)備”：第一，是遠(yuǎn)程信息處理控制單元；第二，包含集成受限制軟件；第三，使用5.895-5.925 GHz 頻段的頻譜。

此外，根據(jù)BIS最終規(guī)則，VCS硬件進(jìn)口商在滿足以下條件時(shí)，可從事原本被禁止的交易，免于提交符合性聲明：

• （1）對(duì)于無車型年份標(biāo)識(shí)的VCS硬件，其進(jìn)口日期早于2029年1月1日；或

• （2）該VCS硬件與2030年前的車型年份相關(guān)聯(lián)，或者VCS硬件作為2030年前車型年份的網(wǎng)聯(lián)車輛的一部分進(jìn)口，或者VCS硬件是為維修或保修2030年前車型年份的網(wǎng)聯(lián)車輛而進(jìn)口的。

網(wǎng)聯(lián)汽車制造商在滿足以下條件時(shí)，可從事原本被禁止的交易，免于提交符合性聲明：

• （1）集成了受限制軟件的完整網(wǎng)聯(lián)車輛是在2027年前的車型年份制造的。

• （2）對(duì)于由中國(guó)管轄、控制或指示的網(wǎng)聯(lián)汽車制造商，集成了VCS硬件和/或受限制軟件的完整網(wǎng)聯(lián)車輛是在2027年前的車型年份制造的。[Ⅷ]

該標(biāo)準(zhǔn)為強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，其制定與出臺(tái)將為L(zhǎng)2輔助駕駛產(chǎn)品的安全性能和行業(yè)管理提供更堅(jiān)實(shí)的監(jiān)管依據(jù)和支撐，提升L2輔助駕駛產(chǎn)品的安全性能，減少由于產(chǎn)品性能缺陷導(dǎo)致的安全事故，有助于提升我國(guó)道路交通整體安全水平。

我國(guó)汽車、智能網(wǎng)聯(lián)、自動(dòng)駕駛/輔助駕駛領(lǐng)域的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)很多。其中，在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域，強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)大多集中在汽車產(chǎn)業(yè)鏈的傳統(tǒng)領(lǐng)域和話題，例如整車安全、零部件要求等。目前，針對(duì)自動(dòng)駕駛/輔助駕駛以及智能網(wǎng)聯(lián)領(lǐng)域的強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)不多，仍舊以推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)為主。

這兩類標(biāo)準(zhǔn)在適用過程中的差別較大。企業(yè)和服務(wù)提供者可以參考適用推薦性標(biāo)準(zhǔn)，但是必須適用強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。所以，在智能網(wǎng)聯(lián)、自動(dòng)駕駛/輔助駕駛領(lǐng)域頒布更多強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，有助于實(shí)質(zhì)性地提升行業(yè)發(fā)展質(zhì)量，這對(duì)以“安全”為最重要原則之一的自動(dòng)駕駛/輔助駕駛領(lǐng)域，具有格外重要的意義。