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2023-02-15

中國反壟斷進(jìn)展:2022年回顧

作者: 錢曉強(qiáng) 林熙翔 楊壹凱 王丹琳 王寧

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2022年,中國反壟斷領(lǐng)域的立法成果豐碩,行政執(zhí)法與司法訴訟活動(dòng)持續(xù)活躍,企業(yè)反壟斷合規(guī)的重要性日益突顯。整體而言:

 立法領(lǐng)域,完成《反壟斷法》頒布15年以來首次修改;六部新《反壟斷法》配套規(guī)則、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》修訂草案以及最高院《關(guān)于審理壟斷民事糾紛案件適用法律若干問題的規(guī)定(公開征求意見稿)》同步征求意見。新《反壟斷法》調(diào)整關(guān)于縱向壟斷協(xié)議的認(rèn)定原則(由“原則禁止”調(diào)整為“合理分析”)、健全經(jīng)營(yíng)者集中審查制度(引入停鐘制度、明確主動(dòng)調(diào)查權(quán)以及擬建立分類分級(jí)審查制度)、關(guān)注互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)和新型濫用行為的反壟斷監(jiān)管執(zhí)法,以及全面提升壟斷行為的行政處罰力度。新《反壟斷法》以及前述法律法規(guī)和司法解釋草案征求意見稿就企業(yè)的反壟斷合規(guī)工作提供更多指引以及更高的要求。

● 執(zhí)法領(lǐng)域,(1)經(jīng)營(yíng)者集中審查方面,2022年市場(chǎng)監(jiān)管總局共審結(jié)794宗經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào),與2021年相比增長(zhǎng)約9%;附加限制性條件批準(zhǔn)半導(dǎo)體、航空運(yùn)輸領(lǐng)域5宗交易;同時(shí),委托北京、上海、廣東、重慶、陜西等5省(市)市場(chǎng)監(jiān)管部門開展適用簡(jiǎn)易程序的經(jīng)營(yíng)者集中審查工作。預(yù)期新《反壟斷法》關(guān)于申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定正式出臺(tái)之后,由于營(yíng)業(yè)額門檻的提高,執(zhí)法機(jī)構(gòu)受理申報(bào)案件的數(shù)量可能有所回落,同時(shí)針對(duì)申報(bào)案件的審查將更加精細(xì)化,更多的監(jiān)管資源將分配至具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)注的并購審查中,在重大案件中與諸如外商投資準(zhǔn)入、國家安全審查、數(shù)據(jù)安全和行業(yè)監(jiān)管等相關(guān)部委將有更多聯(lián)動(dòng);(2)壟斷協(xié)議與濫用市場(chǎng)支配地位方面,2022年執(zhí)法機(jī)構(gòu)發(fā)布的壟斷協(xié)議和濫用市場(chǎng)支配地位處罰案件的大部分涉及公用事業(yè)、醫(yī)藥、建材等國計(jì)民生領(lǐng)域,預(yù)計(jì)前述領(lǐng)域仍將是2023年的監(jiān)管執(zhí)法重點(diǎn)。

● 司法領(lǐng)域,2022年,最高院等人民法院公布了多起值得重點(diǎn)關(guān)注的涉及壟斷行為的司法案件,在法律解釋和司法實(shí)踐方面,為壟斷行為的司法管轄、認(rèn)定和實(shí)體分析提供了重要的規(guī)則指引和指導(dǎo)。預(yù)期反壟斷和競(jìng)爭(zhēng)法訴訟將持續(xù)升溫,成為企業(yè)維護(hù)自身權(quán)益或者實(shí)現(xiàn)商業(yè)訴求的有力工具。


展望2023年,根據(jù)2月9日全國市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)反壟斷工作會(huì)議暨民生領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法專項(xiàng)行動(dòng)部署會(huì),“講政治、強(qiáng)監(jiān)管、促發(fā)展、保安全”將是整體工作思路。作為重點(diǎn)工作方面之一,為實(shí)現(xiàn)服務(wù)質(zhì)量強(qiáng)國和知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè),執(zhí)法機(jī)構(gòu)將加強(qiáng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的“常態(tài)化”監(jiān)管、重點(diǎn)推進(jìn)民生領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法、強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者集中審查以及探索深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管。

立法領(lǐng)域


2022年,《關(guān)于修改反壟斷法的決定》(“新《反壟斷法》”)通過,并自2022年8月1日起施行;國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局(“市場(chǎng)監(jiān)管總局”)陸續(xù)發(fā)布六部新《反壟斷法》配套規(guī)則的征求意見稿與《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》修訂草案的征求意見稿;最高人民法院(“最高院”)發(fā)布《關(guān)于審理壟斷民事糾紛案件適用法律若干問題的規(guī)定(公開征求意見稿)》;以及多個(gè)省市發(fā)布了適用于其行政轄區(qū)內(nèi)的反壟斷合規(guī)指引規(guī)則。
就2022年的重要立法及其要點(diǎn),總結(jié)如下表,謹(jǐn)供參考。

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執(zhí)法領(lǐng)域


■ 經(jīng)營(yíng)者集中領(lǐng)域
2022年,市場(chǎng)監(jiān)管總局共審結(jié)794宗經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)案件,包括5宗附條件批準(zhǔn)案件,無禁止類案件。


就附條件批準(zhǔn)案件,3宗涉及信息通信技術(shù)行業(yè),2宗涉及航空運(yùn)輸與機(jī)場(chǎng)作業(yè)行業(yè),其中,上海機(jī)場(chǎng)(集團(tuán))有限公司與東方航空物流股份有限公司新設(shè)合營(yíng)企業(yè)案系中國第一宗不涉外資的附條件批準(zhǔn)案件。


此外,受委托審查的五個(gè)地方市場(chǎng)監(jiān)管局2022年共審結(jié)94宗無條件批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)案件:其中,北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局審結(jié)20宗,上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局審結(jié)43宗,廣東市市場(chǎng)監(jiān)督管理局審結(jié)10宗,重慶市市場(chǎng)監(jiān)督管理局審結(jié)19宗,陜西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局審結(jié)2宗。
市場(chǎng)監(jiān)管總局公布32宗未依法申報(bào)違法實(shí)施集中案件的行政處罰決定。
2018年-2022年經(jīng)營(yíng)者集中案件統(tǒng)計(jì)

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2022年附條件批準(zhǔn)案件小結(jié)

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 壟斷協(xié)議與濫用市場(chǎng)支配地位執(zhí)法領(lǐng)域
2022年,各省市市場(chǎng)監(jiān)督管理局共計(jì)對(duì)26宗涉及壟斷協(xié)議或?yàn)E用市場(chǎng)支配地位的案件作出行政處罰決定,涉及原料藥和醫(yī)療器械、教育培訓(xùn)、知網(wǎng)平臺(tái)、建材以及供水、供氣等公共事業(yè)領(lǐng)域。相關(guān)案件小結(jié)請(qǐng)見下表。



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執(zhí)法領(lǐng)域


2022年,最高院等人民法院公布了多起值得重點(diǎn)關(guān)注的涉及壟斷行為的司法案件,在法律解釋和司法實(shí)踐方面,為壟斷行為的司法管轄、認(rèn)定和實(shí)體分析提供了重要的規(guī)則指引和指導(dǎo)。

在程序方面,法院通過多起司法案例回應(yīng)了此前反壟斷司法領(lǐng)域關(guān)于仲裁條款與法院管轄的熱點(diǎn)問題,明確了當(dāng)事人在合同中約定的仲裁條款不能當(dāng)然和絕對(duì)地排除法院對(duì)壟斷行為的管轄權(quán)。該等規(guī)則亦體現(xiàn)在最高院于2022年底發(fā)布的《關(guān)于審理壟斷民事糾紛案件適用法律若干問題的規(guī)定(公開征求意見稿)》。
在實(shí)體方面,法院明確了藥品反向支付協(xié)議可能構(gòu)成壟斷協(xié)議、協(xié)同行為的認(rèn)定要件、共同市場(chǎng)支配地位的必要性分析;對(duì)經(jīng)營(yíng)權(quán)獨(dú)家/排他授予、限定交易、拒絕交易、差別待遇、附加不合理交易條件等濫用行為的分析規(guī)則予以明晰。同時(shí),法院明確指出,《反壟斷法》關(guān)于禁止壟斷行為的規(guī)定為效力性的強(qiáng)制性規(guī)定,違反該規(guī)定的合同條款無效。
2022年涉及壟斷行為的重要司法案件小結(jié)如下表所示。
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如您希望了解有關(guān)中國反壟斷法的進(jìn)一步信息,敬請(qǐng)聯(lián)系海問律師事務(wù)所合伙人錢曉強(qiáng) (qianxiaoqiang@haiwen-law.com)、合伙人林熙翔 (linxixiang@haiwen-law.com)或其他海問律師事務(wù)所的律師。


[1] 關(guān)于《關(guān)于修改反壟斷法的決定》的相關(guān)評(píng)述,具體請(qǐng)見《海問觀察:反壟斷法修正案正式出臺(tái)》,https://mp.weixin.qq.com/s/li6cp8DcgItjxGdQhNYC3Q。

[2] 關(guān)于反壟斷法六部配套規(guī)則征求意見稿的相關(guān)評(píng)述,具體請(qǐng)見《海問觀察:反壟斷法六部配套規(guī)則征求意見》,https://mp.weixin.qq.com/s/LGJwxJTcEysOfU2COITk7w

[3] (1) 北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)的區(qū)域?yàn)椋罕本?、天津、河北、山西、?nèi)蒙古、遼寧、吉林、黑龍江;上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)的區(qū)域?yàn)椋荷虾?、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、山東;廣東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)的區(qū)域?yàn)椋簭V東、廣西、海南;重慶市市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)的區(qū)域?yàn)椋汉幽?、湖北、湖南、重慶、四川、貴州、云南、西藏;陜西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)的區(qū)域?yàn)椋宏兾鳌⒏拭C、青海、寧夏、新疆。(2) 委托審查標(biāo)準(zhǔn):(i)至少一個(gè)申報(bào)人住所地在該部門受委托聯(lián)系的相關(guān)區(qū)域的;(ii)經(jīng)營(yíng)者通過收購股權(quán)、資產(chǎn)或者合同等其它方式取得其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán),其他經(jīng)營(yíng)者的住所地在相關(guān)區(qū)域的;(iii)經(jīng)營(yíng)者新設(shè)合營(yíng)企業(yè),合營(yíng)企業(yè)住所地在相關(guān)區(qū)域的;(iv)經(jīng)營(yíng)者集中相關(guān)地域市場(chǎng)為區(qū)域性市場(chǎng),且該相關(guān)地域市場(chǎng)全部或主要位于相關(guān)區(qū)域的;(v)市場(chǎng)監(jiān)管總局委托的其它案件。符合上述標(biāo)準(zhǔn)之一的簡(jiǎn)易案件,將委托試點(diǎn)省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門負(fù)責(zé)審查。

[4] 關(guān)于《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法(修訂草案征求意見稿)》的評(píng)述,請(qǐng)見《海問觀察:反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法修訂草案征求意見》,https://mp.weixin.qq.com/s/TPMliCpb44t-5WETTPgeUg。

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