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1. 日常經(jīng)營 

企業(yè)在日常經(jīng)營中，如員工辦公、自媒體運(yùn)營、生產(chǎn)銷售，可能遇到多種知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。例如，員工辦公過程中可能根據(jù)需要搜索免費(fèi)的字體、圖片或軟件，并下載使用。但通常容易被忽略的是，這些字體、圖片或軟件的權(quán)利人雖允許個人在特定條件下免費(fèi)下載使用，卻嚴(yán)禁商業(yè)性的使用行為。若企業(yè)缺乏該方面合規(guī)意識，則有可能引發(fā)侵權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)。在下文中，我們將以較為復(fù)雜的計(jì)算機(jī)軟件為例，為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)常見風(fēng)險(xiǎn)防范與應(yīng)對提供參考。

(1) 商用軟件許可中的注意事項(xiàng)

隨著知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為打擊力度的加大以及各軟件權(quán)利人維權(quán)意識的加強(qiáng)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)注意日常經(jīng)營中的軟件知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)注正版化問題，及時購買并使用正版軟件。軟件“購買”不涉及所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓，本質(zhì)上是一種軟件使用“許可”。企業(yè)應(yīng)當(dāng)于軟件權(quán)利人簽訂許可合同，明確約定許可相關(guān)的權(quán)利義務(wù)。鑒于軟件使用環(huán)境的復(fù)雜性、軟件行業(yè)銷售模式的特殊性，以及知識產(chǎn)權(quán)許可的專業(yè)性，企業(yè)購買正版軟件過程中需全面考慮并謹(jǐn)慎對待。如未能及時甄別和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，可能在支出了大量費(fèi)用后仍面臨侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。具體而言，在許可協(xié)議簽訂過程中，需要注意以下幾點(diǎn)：

? 確定權(quán)利人身份及經(jīng)銷商的權(quán)利范圍

目前，市場上商用軟件的銷售模式主要分為兩類：一種為權(quán)利人自行銷售，一種為由其指定的經(jīng)銷商代為銷售。兩種模式下均由權(quán)利人或其經(jīng)銷商主導(dǎo)軟件購買事宜，具有一整套相對成熟的文件和流程，包括格式合同、價(jià)格方案、軟件安裝、運(yùn)行和維護(hù)等。一般情況下，企業(yè)不會對權(quán)利人和經(jīng)銷商身份做過多關(guān)注和審核。但是，在筆者近期處理的幾個案件中，皆因權(quán)利人身份和經(jīng)銷商資質(zhì)產(chǎn)生糾紛。在此進(jìn)行簡要說明，以供參考。

關(guān)于軟件權(quán)利人直接銷售的模式，權(quán)利人通常會指定內(nèi)部員工處理簽約事宜。內(nèi)部員工可視為權(quán)利人的代理人，其權(quán)利范圍等同于權(quán)利人的權(quán)利范圍，授權(quán)鏈條與經(jīng)銷商銷售模式相比相對簡單。但實(shí)踐中也會出現(xiàn)內(nèi)部員工抓住監(jiān)管漏洞、監(jiān)守自盜的情況。在筆者處理的一個案件中，某知名軟件權(quán)利人指定其銷售經(jīng)理王某負(fù)責(zé)某企業(yè)的軟件采購事宜，王某偽造授權(quán)文件和公章，要求企業(yè)向其指定的第三方賬戶支付費(fèi)用，隨后向企業(yè)提供軟件安裝和登錄方法，該企業(yè)可以正常使用該軟件。幾年后，權(quán)利人在審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)該企業(yè)未經(jīng)授權(quán)使用該軟件，向該企業(yè)發(fā)出警告函并投訴至當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門。經(jīng)過多輪談判后，雙方才發(fā)現(xiàn)該員工王某的不當(dāng)行為，雖最終達(dá)成和解，但已給雙方均造成損失。因此權(quán)利人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部管理，及時識別監(jiān)管漏洞，避免因由單人全權(quán)負(fù)責(zé)而產(chǎn)生的監(jiān)管漏洞，例如，可指定一監(jiān)管人員協(xié)助、監(jiān)督該銷售人員處理軟件銷售事宜并定期輪換，或者要求銷售人員將往來郵件同時抄送指定的監(jiān)管郵箱。對于被許可企業(yè)來說，也應(yīng)當(dāng)注意對權(quán)利人指定員工提供的相關(guān)文件和信息進(jìn)行核實(shí)，并且在軟件使用過程中出現(xiàn)的可疑情況（例如授權(quán)文件和公章存在偽造痕跡，以及在軟件使用過程中，多次與該銷售人員聯(lián)系軟件維護(hù)和修復(fù)問題，一直無法提供解決方案）及時與權(quán)利人的其他負(fù)責(zé)人進(jìn)行核實(shí)。

關(guān)于通過經(jīng)銷商銷售的模式，是指經(jīng)銷商首先獲得軟件著作權(quán)權(quán)利人的授權(quán)，在約定的區(qū)域、特定銷售渠道、以約定的方式，再將軟件銷售給企業(yè)或個人用戶。與上述通過權(quán)利人直接銷售的模式相比，授權(quán)鏈條相對復(fù)雜，相當(dāng)于知識產(chǎn)權(quán)許可中的“分許可”。也即企業(yè)從經(jīng)銷商處獲取的是“第二手”的權(quán)利，是否合法很大程度上取決于經(jīng)銷商從權(quán)利人獲得“第一手”權(quán)利的范圍。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)核實(shí)權(quán)利人與經(jīng)銷商之間的授權(quán)文件，核實(shí)經(jīng)銷商的授權(quán)范圍，包括地域、時間、數(shù)量、價(jià)格等，如果經(jīng)銷商超出自身授權(quán)范圍向企業(yè)銷售軟件，則企業(yè)的超范圍使用可能構(gòu)成侵權(quán)。此外，有些軟件權(quán)利人要求企業(yè)與經(jīng)銷商簽訂許可合同后，也需要與權(quán)利人再簽訂許可合同，即，需要簽訂“雙重”許可合同才視為完成完整許可過程。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)向經(jīng)銷商核實(shí)是否有此項(xiàng)要求，避免因未滿足要求而獲得有瑕疵的許可。

? 明確需要的軟件數(shù)量

企業(yè)應(yīng)根據(jù)自己的生產(chǎn)經(jīng)營情況，確定需要的軟件數(shù)量。尤其，如果近期業(yè)務(wù)或人員可能顯著增長，應(yīng)當(dāng)提前規(guī)劃軟件購買數(shù)量，不僅考慮當(dāng)前需求，也需要將未來的增量納入考慮。

? 明確所購買的軟件在集團(tuán)內(nèi)部的各關(guān)聯(lián)公司之間的分配情況

對于集團(tuán)公司來說，不同的關(guān)聯(lián)公司在法律上屬于獨(dú)立的主體，需要分別獲得各自的軟件許可，某一關(guān)聯(lián)公司獲得軟件許可后，理論上只能在該關(guān)聯(lián)公司內(nèi)部使用該軟件，無法自動將軟件許可延伸到其他關(guān)聯(lián)公司。

在實(shí)踐中，集團(tuán)公司可能會指定某一個公司來統(tǒng)一采購軟件，然后再在集團(tuán)內(nèi)部的各關(guān)聯(lián)公司之間進(jìn)行分配。此時，應(yīng)當(dāng)在與權(quán)利人的軟件許可協(xié)議中明確約定，由該集團(tuán)的某一公司作為簽約主體購買軟件后，會將購買的軟件在集團(tuán)內(nèi)部的特定公司之間進(jìn)行分配，以避免因簽約主體和實(shí)際使用的主體不一致而可能導(dǎo)致超范圍使用的問題。

? 明確許可期限和付費(fèi)模式

企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確軟件許可是永久性許可還是有期限許可，授權(quán)費(fèi)用是按期續(xù)費(fèi)還是一次性買斷的模式，是否包括維護(hù)費(fèi)用等等。

(2) 接收警告函時的應(yīng)對策略

? 全面審核權(quán)利人身份以及所擁有的權(quán)利

在收到警告函時，被警告方首先應(yīng)當(dāng)審核權(quán)利人的權(quán)屬證明材料是否齊全，若權(quán)利人通過代理人發(fā)函，則需要審核代理人是否具有完備的委托手續(xù)及合法明確的授權(quán)。若上述手續(xù)不齊全，被警告方應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎提供權(quán)利人要求的信息。在筆者處理的多個案件中，曾出現(xiàn)過發(fā)函代理人的委托手續(xù)不齊全，并且經(jīng)多次溝通后仍無法補(bǔ)齊，甚至涉嫌文件造假的情況。這種情況下，該發(fā)函的代理人是否有權(quán)代表權(quán)利人進(jìn)行維權(quán)存在較大不確定性，被警告人應(yīng)謹(jǐn)慎對待與該代理人的后續(xù)溝通。

? 盡快開展內(nèi)部核查

對于企業(yè)內(nèi)部而言，被警告方應(yīng)當(dāng)盡快展開內(nèi)部核查并停止使用相關(guān)軟件。企業(yè)應(yīng)當(dāng)對軟件使用人數(shù)、使用時間及使用范圍進(jìn)行核查，以判斷是否存在未授權(quán)或超授權(quán)使用的情況。其中，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)核查員工是否私自安裝盜版軟件。在實(shí)踐中，部分企業(yè)試圖以侵權(quán)行為屬員工個人行為為由進(jìn)行抗辯，但鑒于企業(yè)對員工的工作行為負(fù)有監(jiān)督義務(wù)，如員工因工作原因使用了盜版軟件，員工的行為與企業(yè)經(jīng)營利益一致，企業(yè)可能對該員工的行為承擔(dān)責(zé)任。此外，還應(yīng)當(dāng)核查軟件是否具備合法來源。如被警告人已對相關(guān)軟件支付過合理對價(jià)，則可以收集郵件、合同、票據(jù)等，證明軟件來源合法。引入專業(yè)團(tuán)隊(duì)

在收到警告函后，雙方之間的溝通與談判過程中通常涉及專業(yè)復(fù)雜的法律與技術(shù)問題。談判的情況決定了是否能快速和解還是需要進(jìn)入訴訟程序。在筆者處理的一些案例中，部分企業(yè)在交涉之初就因法律意識不足做出了于己方不利的陳述，導(dǎo)致陷入被動局面。為了避免這種情況，建議企業(yè)盡可能在早期引入律師團(tuán)隊(duì)，獲得專業(yè)指導(dǎo)與建議。

? 一攬子解決方案

若經(jīng)談判后，企業(yè)欲與權(quán)利人簽訂許可協(xié)議將軟件正版化，除了考慮未來使用軟件的情況，企業(yè)也需要考慮將歷史使用行為一并納入考慮，提供一攬子解決方案并在許可協(xié)議中明確約定，權(quán)利人是否放棄針對企業(yè)的歷史使用行為主張權(quán)利，包括法院訴訟、仲裁、向監(jiān)管部門舉報(bào)等等。

2. 研發(fā)生產(chǎn) 

企業(yè)在研發(fā)生產(chǎn)過程中可能產(chǎn)生侵權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)歸屬約定不明等風(fēng)險(xiǎn)。如企業(yè)在研發(fā)生產(chǎn)前未對產(chǎn)品的相關(guān)技術(shù)進(jìn)行侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析，則可能在產(chǎn)品上市后受到權(quán)利人的侵權(quán)指控。又如企業(yè)在開展合作研發(fā)時，對于研發(fā)成果的歸屬，如企業(yè)未進(jìn)行全面謹(jǐn)慎的約定，則可能導(dǎo)致企業(yè)無法對研發(fā)成果享有權(quán)利或者可能導(dǎo)致后期實(shí)施受到較大限制。以專利權(quán)為例，建議企業(yè)從以下方面進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)：

(1) 盡早進(jìn)行FTO分析

FTO全稱是Freedom To Operate，即自由實(shí)施分析，指在不侵犯他人專利權(quán)的前提下自由實(shí)施技術(shù)，實(shí)質(zhì)是進(jìn)行專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析。FTO的分析過程為，首先確認(rèn)企業(yè)技術(shù)/產(chǎn)品的核心技術(shù)，然后在技術(shù)/產(chǎn)品計(jì)劃上市的地域內(nèi)進(jìn)行專利檢索和比對分析，最終判斷企業(yè)技術(shù)/產(chǎn)品的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。通過FTO分析能夠使企業(yè)在研發(fā)階段對技術(shù)/產(chǎn)品未來的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)估，及時調(diào)整研發(fā)方向。故建議企業(yè)盡早在研發(fā)階段引入FTO分析，如有相應(yīng)的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)可以在前期采取繞過設(shè)計(jì)規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，或轉(zhuǎn)換研發(fā)方向，避免在現(xiàn)有研發(fā)方向上進(jìn)行重復(fù)勞動，導(dǎo)致研發(fā)資金的浪費(fèi)。

(2) 明確約定合作研發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬

企業(yè)與外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作研發(fā)的模式主要可分為委托開發(fā)與合作開發(fā)。在兩種開發(fā)模式下，法律均給予了當(dāng)事人較大的意思自治空間，雙方可以就開發(fā)過程中各自承擔(dān)的工作、技術(shù)成果的歸屬和使用等做出約定。如果雙方未對研發(fā)成果歸屬進(jìn)行約定或者約定不清楚，則分別按照委托開發(fā)和合作開發(fā)模式下的法定規(guī)則執(zhí)行。具體如下：

? 委托開發(fā)

委托開發(fā)是指開發(fā)方基于委托方的委托進(jìn)行開發(fā)，委托方一般僅負(fù)責(zé)提供開發(fā)需求、資金、設(shè)備等物質(zhì)條件或者承擔(dān)輔助協(xié)作事項(xiàng)；而開發(fā)方是承擔(dān)實(shí)質(zhì)性開發(fā)工作的一方，負(fù)責(zé)制定和實(shí)施研究開發(fā)計(jì)劃，按期完成開發(fā)工作，交付開發(fā)成果，提供有關(guān)技術(shù)資料和必要的技術(shù)指導(dǎo)，幫助委托人掌握開發(fā)成果。

在實(shí)踐中，企業(yè)經(jīng)常會與科研機(jī)構(gòu)或者科技公司合作，由企業(yè)提供資金和需求，科研機(jī)構(gòu)或者科技公司負(fù)責(zé)開發(fā)工作。按照傳統(tǒng)買賣合同的邏輯，企業(yè)通常會認(rèn)為，研發(fā)成果理所應(yīng)當(dāng)歸企業(yè)單獨(dú)所有，而科研機(jī)構(gòu)或者科技公司除收取約定報(bào)酬外不再享有其他權(quán)利。但是，在知識產(chǎn)權(quán)的法律框架下，法律傾向于保護(hù)付出智力勞動的一方，而不是提供物質(zhì)支持的一方。因此，如果未在委托開發(fā)合同中明確約定，那么研發(fā)成果將歸科研機(jī)構(gòu)或者科技公司所有，企業(yè)僅可在約定的范圍內(nèi)（例如約定的地域、期限、用途）免費(fèi)使用。

例如，在委托開發(fā)中，委托開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定外，申請專利的權(quán)利屬于研究開發(fā)人。研究開發(fā)人取得專利權(quán)的，委托人可以依法實(shí)施該專利。 

? 合作開發(fā)

合作開發(fā)是指雙方基于共同的創(chuàng)作意愿，均分別投入資金、人員或技術(shù)，通過技術(shù)投資、分工參與、協(xié)作配合等方式，共同參與技術(shù)的研發(fā)過程。 

在合作開發(fā)中，合作開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權(quán)利屬于合作開發(fā)的當(dāng)事人共有。值得注意的是，合作開發(fā)的當(dāng)事人一方不同意申請專利的，另一方或者其他各方不得擅自申請專利。 在權(quán)利共有的情況下，權(quán)利人對研發(fā)成果的后續(xù)使用會受到其他權(quán)利人的限制，尤其在涉及到專利申請以及轉(zhuǎn)讓、排他或獨(dú)占許可的情況時，需要征得全部共有人的同意。

在實(shí)踐中，在合作開發(fā)的初期，雙方的創(chuàng)作意愿、合作、分工相對容易達(dá)成一致，但隨著各自的發(fā)展需要，對研發(fā)成果的后續(xù)使用方式容易產(chǎn)生分歧。因此，建議企業(yè)提前規(guī)劃好未來的發(fā)展和可能遇到的問題，評估共有權(quán)利的情況下是否會限制企業(yè)發(fā)展以及潛在的業(yè)務(wù)機(jī)會。如果可能的話，盡量約定知識產(chǎn)權(quán)由企業(yè)單獨(dú)所有。

3. 產(chǎn)品銷售 

產(chǎn)品上市銷售后，在市場中便處于公開狀態(tài)，此時權(quán)利人發(fā)現(xiàn)企業(yè)侵權(quán)或他人仿冒企業(yè)技術(shù)/產(chǎn)品的可能性都大大提高。因此，我們從以下幾個方面提供了相關(guān)合規(guī)建議供企業(yè)參考：

(1) 降低風(fēng)險(xiǎn)，妥善應(yīng)對

如上文所述，企業(yè)可以通過FTO分析降低侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，但是由于FTO分析在客觀上無法窮盡檢索，因此無法完全排除侵權(quán)的可能性。且部分競爭對手將專利訴訟作為一種商業(yè)競爭手段，意在阻礙企業(yè)的商業(yè)發(fā)展，那么企業(yè)在這種情況下便無法通過預(yù)防措施杜絕侵權(quán)訴訟的發(fā)生。當(dāng)企業(yè)最終面臨侵權(quán)指控時，可以采取如下應(yīng)對策略：

? 不侵權(quán)抗辯/專利無效

企業(yè)應(yīng)當(dāng)在專業(yè)律師的協(xié)助下對涉案專利和相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行對比，判斷是否存在侵權(quán)的可能性。若企業(yè)侵權(quán)的可能性較小，則可以主張不侵權(quán)抗辯。若涉案專利和相關(guān)產(chǎn)品較為相似，而經(jīng)現(xiàn)有技術(shù)檢索后認(rèn)為對方的專利不具備新穎性或創(chuàng)造性，則可以針對對方專利提起無效宣告請求。一旦成功無效對方專利，便從根本上推翻了對方提起侵權(quán)訴訟的基礎(chǔ)。

? 現(xiàn)有技術(shù)抗辯/抵觸申請抗辯

在專利侵權(quán)訴訟中，除了上述不侵權(quán)抗辯和主動提起專利無效的策略外，還可以分析涉訴產(chǎn)品所使用的技術(shù)是否為現(xiàn)有技術(shù)。如涉訴產(chǎn)品使用的技術(shù)為現(xiàn)有技術(shù)，則可采用現(xiàn)有技術(shù)抗辯，主張涉訴產(chǎn)品不應(yīng)認(rèn)定為侵權(quán)[1]。值得特別注意的是，涉訴專利的抵觸申請也可能公開相關(guān)的技術(shù)方案，如果被訴侵權(quán)產(chǎn)品使用的是抵觸申請中公開的技術(shù)方案，而該技術(shù)方案未在抵觸申請中保護(hù)，則可參照現(xiàn)有技術(shù)抗辯的規(guī)則進(jìn)行抵觸申請抗辯[2]。

? 在先使用/合法來源

若企業(yè)在專利申請日前已經(jīng)制造了相同產(chǎn)品、使用相同方法或者已經(jīng)作好制造、使用的必要準(zhǔn)備，并且僅在原有范圍內(nèi)繼續(xù)制造、使用的，則屬于在先使用而不被視為侵權(quán)[3]。

若企業(yè)通過合法的銷售渠道、通常的買賣合同等正常商業(yè)方式取得產(chǎn)品。那么可以主張合法來源抗辯[4]，并提交符合交易習(xí)慣的相關(guān)證據(jù)，如企業(yè)的進(jìn)貨渠道合法、支付了合理的對價(jià)并可提供相應(yīng)的票據(jù)等證明。

? 反訴/和解

當(dāng)企業(yè)自身技術(shù)實(shí)力及知識產(chǎn)權(quán)儲備較強(qiáng)，可以采取反訴的方式向?qū)Ψ绞┘訅毫Γ苿诱勁羞M(jìn)程，盡早達(dá)成和解。例如，某上市公司曾面對其競爭對手的三件專利侵權(quán)訴訟。針對競爭對手的訴訟，該上市公司迅速提起專利無效。與此同時幾乎在被訴的同一時間向競爭對手提出10件專利侵權(quán)訴訟的反訴。經(jīng)歷了近三年的攻防戰(zhàn)爭，最終競爭對手向最高院申請撤回全部起訴，該上市公司依靠其核心技術(shù)建立的完善專利體系取得了案件的全面勝利[5]。

(2) 建立侵權(quán)防御機(jī)制

建議企業(yè)建立防御機(jī)制，一方面應(yīng)當(dāng)盡早申請專利，以形成對自身技術(shù)的保護(hù)。另一方面應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對侵權(quán)行為的監(jiān)測，對同行業(yè)市場進(jìn)行常態(tài)監(jiān)控。通常企業(yè)可以通過電商平臺、展會和線下實(shí)體店收集侵權(quán)線索，并及時打擊抄襲、仿冒等行為。

4. 投融資/收并購 

知識產(chǎn)權(quán)是投融資/收并購過程中的重要工具，通過對目標(biāo)公司進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)盡調(diào)，可以掌握目標(biāo)公司實(shí)際擁有的知識產(chǎn)權(quán)，衡量目標(biāo)公司技術(shù)先進(jìn)性和投資價(jià)值，并防止在收/并購過程中遺漏重要的知識產(chǎn)權(quán)。另一方面企業(yè)可以通過對盡調(diào)結(jié)果的分析，判斷目標(biāo)公司是否存在影響企業(yè)正常經(jīng)營的知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)。如在唯冠與蘋果公司的商標(biāo)侵權(quán)案中[6]，蘋果在布局相關(guān)產(chǎn)品之前未收購深圳唯冠享有的iPad商標(biāo)。在深圳唯冠作為該商標(biāo)的權(quán)利人向蘋果提起侵權(quán)訴訟并獲得勝訴判決后蘋果以3.8億的巨額代價(jià)購買下該商標(biāo)。為了避免此類情形的發(fā)生，建議企業(yè)從以下方面進(jìn)行全面詳細(xì)的知識產(chǎn)權(quán)盡調(diào)：

(1) 知識產(chǎn)權(quán)基本信息調(diào)查

檢索和核實(shí)目標(biāo)公司已注冊的知識產(chǎn)權(quán)（專利、商標(biāo)、著作權(quán)等）的法律信息，包括法律狀態(tài)、權(quán)利期限、權(quán)利范圍、有效性、注冊類別、擔(dān)保狀態(tài)、許可和轉(zhuǎn)讓備案信息等。

(2) 知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的過程文件

核查創(chuàng)作底稿、研發(fā)記錄、立項(xiàng)報(bào)告、開發(fā)文檔、會議記錄等材料。

(3) 知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議

? 核查目標(biāo)公司與第三方的協(xié)議

審閱目標(biāo)公司與合作方、政府、科研機(jī)構(gòu)等主體之間的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)協(xié)議，包括許可、轉(zhuǎn)讓、合作開發(fā)合同等，評估目標(biāo)公司的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬狀態(tài)及風(fēng)險(xiǎn)。

? 核查目標(biāo)公司與內(nèi)部員工的協(xié)議

審查目標(biāo)公司涉及知識產(chǎn)權(quán)及相關(guān)技術(shù)發(fā)明、創(chuàng)造、開發(fā)、研究、創(chuàng)作、設(shè)計(jì)的相關(guān)人員的關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)歸屬的協(xié)議，評估目標(biāo)公司的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬狀態(tài)及風(fēng)險(xiǎn)。

(4) 知識產(chǎn)權(quán)糾紛

檢索和確認(rèn)目標(biāo)公司參與的，與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律糾紛，包括知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟、行政訴訟、無效程序等。

(5) 知識產(chǎn)權(quán)管理情況

調(diào)查目標(biāo)公司對知識產(chǎn)權(quán)的管理情況，包括內(nèi)部保密措施、與員工之間的競業(yè)禁止規(guī)定等，對可能的知識產(chǎn)權(quán)保密情況及泄露風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。

(6) FTO分析與專利穩(wěn)定性分析

在對現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)的信息進(jìn)行調(diào)查后，企業(yè)還應(yīng)當(dāng)進(jìn)行FTO分析與專利穩(wěn)定性分析，以考察企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)未來的法律風(fēng)險(xiǎn)。與研發(fā)銷售中的FTO不同，在投融資/收并購中進(jìn)行FTO分析是為了考察目標(biāo)公司技術(shù)的侵權(quán)可能性，從而幫助企業(yè)判斷是否可以進(jìn)一步推進(jìn)商業(yè)進(jìn)程。而專利穩(wěn)定性是指，企業(yè)在專利律師或?qū)＜业膮f(xié)助下，通過對專利進(jìn)行全面的現(xiàn)有技術(shù)檢索，從專利的新穎性、創(chuàng)造性出發(fā)考察專利質(zhì)量，識別是否存在因?qū)＠麩o效而撼動企業(yè)市場地位的風(fēng)險(xiǎn)，旨在評價(jià)目標(biāo)企業(yè)自身專利的質(zhì)量。

5. 企業(yè)上市 

近年來，競爭對手在企業(yè)上市進(jìn)程中提起系列知識產(chǎn)權(quán)訴訟來阻礙其上市進(jìn)程的案例也屢見不鮮。在一則案例中，某公司上市過程中被競爭對手指控侵犯其商業(yè)秘密及集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)，要求追究該公司及其核心技術(shù)人員的民事責(zé)任與刑事責(zé)任。該競爭對手也對該公司的81項(xiàng)實(shí)用新型專利提起無效，其中59項(xiàng)專利被全部無效或部分無效，無效比例高達(dá)72%。監(jiān)管機(jī)構(gòu)對該公司的知識產(chǎn)權(quán)訴訟和專利無效糾紛高度重視，展開了多輪問詢，最終該公司撤回了IPO上市申請。

在企業(yè)上市過程中，監(jiān)管機(jī)構(gòu)會重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)是否存在知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)以及是否會對企業(yè)的未來發(fā)展產(chǎn)生重大不利影響[7]。在科創(chuàng)板等板塊，監(jiān)管機(jī)構(gòu)亦將知識產(chǎn)權(quán)儲備和質(zhì)量等列為硬性指標(biāo)。以科創(chuàng)板為例，根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截至2021年9月，在500余家科創(chuàng)板IPO企業(yè)中，共計(jì)452家企業(yè)被問詢知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬和完整性的問題，占比80%以上，共計(jì)38家企業(yè)在IPO受理前后遭遇過知識產(chǎn)權(quán)糾紛[8]。其他主要的問詢要點(diǎn)則集中在核心技術(shù)人員、科創(chuàng)屬性、合作研發(fā)、技術(shù)先進(jìn)性等方面。

可以看出，企業(yè)上市過程中監(jiān)管機(jī)構(gòu)的問詢要點(diǎn)與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)的要點(diǎn)高度契合，由此進(jìn)一步證明知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)對于企業(yè)長足發(fā)展的重要性。故企業(yè)在經(jīng)營中應(yīng)當(dāng)重視知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系的建立與完善，將其作為一項(xiàng)長期的必要工作進(jìn)行推進(jìn)。